12月10日，为推进中小企业向北交所上市转型，浙江证监局联合浙江省经信厅共同举办线上业务培训会。浙江省354家公司和机构报名参会，线上参会人数超过1000人。中国证监会公众公司部、全国股转公司和浙江证监局等相关负责人就北交所上市进行了专业讲解，浙江省北交所上市公司三友科技和广脉科技分享了上市经验。
浙江证监局领导在致辞时表示，培训是着力提升资本市场服务中小企业的具体举措，希望进一步提升大家对新三板改革和北交所设立的认识，让更多的企业享受到北交所设立的制度红利，这对浙江中小企业是重大的战略机遇。企业首先要增强信心、抢抓政策机遇，力争早达标、早申报、早上市。其次，要夯实基础、提高公司质量、注重“内功”修炼，提高规范运作水平，避免“带病闯关”、避免遇到检查“一撤了之”。第三，中介机构要精准服务，推动一批专精特新创新型中小企业上市或挂牌，充分发挥资本市场“看门人”作用。
对于北交所政策安排，中国证监会公众公司部相关负责人做了详细介绍。他表示，时隔30年第三家证券交易所成立，是为中小企业量身打造的专业化平台，北交所尊重中小企业成长的客观规律。目前，北交所根据市场定位及中小企业特点设置差异化制度安排，已发布51件基本业务规则及细则指引指南。
“通过层层递进的关系，可以孵化和培育企业，让企业借助资本市场做大做强。”上述负责人表示，一家初创企业可以边挂牌、边交易、边发展。一旦企业获得了市场认同，规模达到了一定体量，就可以申请到创新层，再之后，申请到北交所上市，实现更大规模的融资和企业发展。
全国股转公司和浙江证监局的相关负责人分别讲解北交所制度安排、辅导验收相关要求。据了解，北京证券交易所将坚持与全国股转系统创新层、基础层统筹协调和制度联动，维护市场结构平衡。
与沪深交易所不同的是，基础层、创新层是北交所上市公司的来源，主要对不同成长阶段、不同类型的中小企业进行规范和培育，推动中小企业更早熟悉、更早迸入资本市场，増强信息披露意识，涵养公司治理文化，利用直接融资不断成长，不断为北交所输送优质上市资源。
在转板、投资者数量方面，北交所也常被对标沪深交易所。上述负责人表示，政策允许转板，目前大部分企业在北交所的获得感比较强，北交所对企业的培育有优势。账户方面，2021年9月下旬精选层合格个人投资者账户数量约为170万，到最近已达450万，2个月时间实现翻倍。如果对照科创板约800万户的水平，北交所的投资者数量还有增加空间。
北交所上市公司三友科技和广脉科技负责人进行了上市经验分享，均提到上市带来的公司治理规范提升和公司实力的大幅增强。
三友科技表示，公司两次募集资金总额并不大，但是与企业规范发展过程相匹配。在企业各方面发展良好、业绩稳定増长、行业健康发展等条件下，可以选择合适时机进入资本市场。资金实力的增强让公司加大对研发创新的投入，公司的创新意愿增强，敢将更多的资金投入到科技创新中去，企业也有能力去做更长久的规划，为实现企业战略目标提供了保障，形成了金融、科技和产业的良性循环。
广脉科技认为，规范治理是公司上市的根本但也知易行难，中小企业在规范过程中面临成本、人员、制度的困难，创始人、董事长需要亲力亲为，坚定执行。通过规范治理，公司建立了一支自己的资本市场队伍，获得了几大国有行充分的授信，不断支持公司持续发展。广脉科技在新三板挂牌期间还通过定增引入核心的战略团队，优化了股权结构。此外，广脉科技向与会公司支招，针对北交所上市要求，企业的持续经营能力倍受关注，需要在相关材料中提供可量化的数据支撑。
“在座的各家企业是专精特新的代表，也是未来北交所的主力军，好风正是扬帆时。”浙江证监局领导表示，浙江证监局与浙江省经信厅下一步将按照党中央支持中小企业创新发展的的部署，在省委省政府和证监会的领导下，加强合作对接，共同服务好新三板创新层公司、专精特新“小巨人”等中小企业。(华一)
（文章来源：证券时报网）
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